• 1. 환경분석

  업무 및 환경 분석

  자금세탁방지 업무 이행 수준에 대한 감독기관의 요구사항과 관련 기준에 대한 검토

  특금법/시행령 및 국제 기준을 감안한 업무 환경 분석

  자금세탁방지 업무 규정 및 관련 정책서, 절차서 등의 문서화 지원

  최적의 프로세스와 조직 체계 제안

  사용자 업무 경험 및 숙련도를 감안한 맞춤형교육 프로그램 설계 및 시행

• 2. AML 고도화 설계

  고객확인 (KYC)

  특금법/시행령 및 FIU고시 AML/CFT 업무/감독 규정에 의거
KYC 프로세스 가이드

  위험평가 (RA)

  고객위험평가 모델 설계 및 고도화

  기준값 정의

  거래모니터링 (TMS)

  적용 STR 시나리오 설계

  초기 임계값 설정 및 시뮬레이션

  지속적인 STR 룰 모델 관리 및 보고 관리 방안 도출

  내부통제 (IC)

  교육, 매뉴얼, 내부감사 체계 수립 가이드

  현업부서, 준법지원파트 및 내부통제 부서 간의 AML 역할 및 업무 절차 수립 가이드

  KYE 체계 수립 가이드

• 3. RBA 위험평가 설계

  위험 인식 및 분류

  전사 위험 평가를 위한 위험 평가 리스트 가이드

  위험 평가 및 분석

  인식된 위험의 영향도 및 통제성을 감안한 순위 도출

  내부통제 평가

  위험에 대한 통제 방안 수립

  경감활동 계획 수립 및 이행

  위험 순위별 내부 통제를 통한 경감 활동 계획 수립

  잔여 위험 평가

• 4. RBA 지표보고

  운영위험 지표 보고

  수기 및 자동 보고 지표 설계

  고유위험 지표 보고

  수기 및 자동 보고 지표 설계

  KoFIU 보고

  보고 파일 생성 및 보고 프로세스 수립

※위의 컨설팅 내용은 고객사의 상황에 따라 다소 변경될 수 있습니다.